Esta semana gente de todas partes de América Central y República Dominicana estarán observando a Costa Rica, representantes de gobiernos, empresas, medios de comunicación y la sociedad civil se reúnen para El Segundo Foro de América Central y República Dominicana por la Transparencia en San José. El Foro es una oportunidad única para que los principales actores involucrados en la lucha contra la corrupción puedan coordinar medidas para erradicar la corrupción, intercambiar experiencias y discutir temas relevantes para la región.

Los progresos realizados desde la firma de la Declaración de Guatemala para una Región Libre de Corrupción, hecha por los presidentes de la región y un delegado de República Dominicana en 2006 fueron analizados durante el Foro del año pasado en El Salvador. Como resultado, la Declaración fue actualizada, así como el compromiso de llevar a la practica la implemenatacion de otras convenciones anti-corrupción por parte de actores de todos los sectores implicados en la lucha contra la corrupción.

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Sector vial busca reducir el fraude, la corrupción y la colusión

La integridad de los proyectos viales es un desafío tanto para países desarrollados como en desarrollo.
Las formas más comunes de práctica ilícita en este sector incluyen la colusión entre las empresas licitadoras y el fraude y la corrupción en la ejecución de los contratos.
Los pobres son particularmente vulnerables a la corrupción en este ámbito. Sin caminos bien construidos y mantenidos, sus productos no pueden llegar a los mercados, sus hijos no pueden ir a la escuela y los enfermos y los heridos no pueden acceder a la atención de salud.

1 de junio de 2011 – Según un nuevo informe del Banco Mundial, “Reducción del fraude, la corrupción y la colusión en el sector vial”, tanto los países desarrollados como en desarrollo experimentan estos fenómenos, aunque las pérdidas económicas y sociales son mucho más graves para las comunidades pobres.

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Un 90% de los ejecutivos españoles acepta la corrupción para hacer negocios

Los sobornos y las prácticas corruptas están más asentadas en España que en Europa. Un 90% de los directivos está de acuerdo que es justificable "cortar caminos" para alcanzar los objetivos corporativos, según Ernst & Young.

El soborno y las prácticas corruptas son más aceptables en España que en el resto de Europa. Un 90% de los directivos está de acuerdo que es justificable "cortar caminos" para alcanzar los objetivos corporativos, según la Encuesta de Fraude Europea 2011 elaborada por la consultora Ernst & Young a partir de entrevistas a 2.365 empleados, mandos intermedios y directivos de compañías de 25 países europeos. En el resto de Europa la ratio es más baja: un 50% de los ejecutivos evalúa la posibilidad de adoptar comportamiento no ético para ganar o retener un negocio.

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Investigan trucos contables en EE.UU.

El organismo regulador de la actividad financiera en Estados Unidos, la Comisión de Valores (SEC, por sus siglas en inglés), lanzó una investigación sobre cuán extendido está un truco contable que les permite a las empresas financieras disfrazar deudas sin infringir la ley.

La SEC les escribió a las firmas del sector que operan en el país para saber con qué frecuencia han utilizado un instrumento conocido como "Repo 105".

Un informe reciente acusa al desaparecido banco Lehman Brothers de utilizar este recurso para ocultar la verdadera dimensión de sus pérdidas.

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Los notarios alertan: habrá más fraude

Pólizas, escrituras de compraventa y testamentos son algunos tipos de los siete millones de documentos que los 3.000 notarios españoles autorizan todos los años. El problema es que una sentencia del Supremo dictada el 20 de mayo anula el control de legalidad por parte de los notarios y suprime el Archivo de Revocación de Poderes, según este colectivo, lo que, a su juicio, podría abrir la puerta a más casos de fraude y blanqueo de capitales.

El fallo del Alto Tribunal ante el recurso interpuesto por el Colegio de Registradores de la Propiedad y Mercantiles deja en suspenso una veintena de artículos del Reglamento Notarial por razones de forma (sólo cuestiona el rango, que debe ser de ley). El presidente del Consejo General del Notariado, José Marqueño, considera que eso "descafeína la colaboración del notario en la lucha contra el fraude", al convertirlo en un mero testigo, y advierte de que supondrá una nueva "fuente de litigios". "Lo más preocupante es que el notario no podrá negar su actuación cuando crea que la firma no se ajusta a la legalidad", señaló ayer.

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¿Los ejecutivos con exceso de autoconfianza son más proclives a cometer fraude?

Nadie llega a la cima de la jerarquía administrativa de una empresa si no cuenta con un alto grado de autoconfianza. Todo líder fuerte y decidido es un individuo con confianza en sí mismo, pero ¿el exceso de confianza hace que los gerentes sobrepasen los límites de lo aceptable y cometan fraudes?

Una nueva investigación de Wharton basada en datos obtenidos de la literatura psicológica y en informaciones extraídas de los archivos de fiscalización de actividades fraudulentas de la SEC (Comisión de Valores de EEUU) analiza las razones por las que los altos ejecutivos acaban envueltos en fraudes convencidos de que su empresa, en el futuro, será capaz de responder al desempeño esperado.

Catherine M. Schrand, profesora de Contabilidad de Wharton, y Sarah L. C. Zechman, estudiante de doctorado de la misma institución, desarrollan actualmente un estudio titulado “Ejecutivos extremadamente confiados y la pendiente resbaladiza del fraude”, en el que analizan patrones de fraudes y buscan determinar si algunos ocurren, no por el puro interés personal, sino por el exceso de optimismo de ejecutivos que se creen capaces de cambiar el rumbo a sus empresas antes de ser atrapados por la seducción del fraude.

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80% de empresas han sufrido fraude

En un estudio de la agencia de investigación, Kroll, con el Economist Intelligence Unit (EIU), concluye que el 80% de empresas ha sufrido fraude corporativo en los últimos tres años y advierten que el problema es cada vez pero.

Las formas más comunes del fraude corporativo son el robo de objetos físicos de la empresa, donde 34% lo han experimentado, y otras causas internas, como el robo de información, corrupción y sobornos y empleados aprovechándose de su puesto.

Las causas más frecuentes de este incremento en el fraude son:

* La alta rotación de personal (32%).
* La complejidad de la IT (31%).
* La entrada de nuevos mercados (28%).
* La mayor colaboración entre compañías (26%).

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Expertos concluyen que no hubo fraude en la sobreestimación de reservas de Repsol

Achacan el recorte de 1.254 barriles de petróleo a la falta de profesionalidad de la compañía, que no considera fundamental para su futuro su presencia en Bolivia Brufau rechaza que la salida de BBVA deje desprotegida a la petrolera ante una OPA

En el error cometido al sobreestimar las reservas de Repsol YPF no hubo fraude, ni voluntad de engañar ni ánimo de lucro, sino descontrol y falta de profesionalidad. A esta conclusión han llegado los expertos independientes que, por encargo de la comisión de auditoria del consejo de la petrolera, analizaron el ajuste de 1.254 millones de barriles equivalentes de petróleo que la compañía llevó a cabo el pasado enero. «Ese recorte fue el adecuado, ajustándose a la realidad de las reservas probadas», y así lo ha certificado King & Spalding, informó el presidente Antonio Brufau, a los periodistas, primero, y luego ante la junta de accionistas.

Brufau comentó que en el informe «no se señala a nadie», y menos al anterior presidente ejecutivo de la petrolera, Alfonso Cortina.

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¿Demasiada vigilancia contra el fraude?

Después de los escándalos financieros que protagonizaron Enron y WorldCom en EE.UU. se han intensificado las medidas para vigilar de cerca a las empresas y evitar así nuevos casos de fraude.

El descontento empresarial es supino tras un año de funcionamiento del acta SOX, cuyo nombre hace referencia a sus dos principales impulsores, el senador Paul Sarbanes y el congresista Mike Oxley. La iniciativa también ha contado con el apoyo de personalidades como Alan Greenspan, que sin embargo ahora defiende una relajación de las cargas impuestas sobre las compañías, que han perdido buena parte del impulso inversor.

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El principal candidato a la presidencia de Haití denuncia un "fraude masivo"

Empieza bien.

Onésimo Alvarez-Moro

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El candidato del partido La Esperanza, ex presidente y ex ministro, pidió a sus seguidores que "sigan manifestándose en las calles, pero con respeto a la propiedad privada y evitando la violencia".

El candidato presidencial haitiano Rene Preval denunció hoy "un fraude masivo" en las elecciones celebradas hace justo una semana.

Preval dijo en las primeras declaraciones tras las elecciones:

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La SEC publica los criterios para imponer multas a compañías por fraude contable

El regulador del mercado estadounidense (SEC) ha publicado los criterios que guiarán a partir de ahora la imposición de multas a compañías que hayan cometido fraude fiscal, medida con la que responde a las críticas recibidas en este sentido.

En un comunicado, los cinco comisarios de la SEC explican que a partir de ahora valorarán especialmente a la hora de poner multas si la compañía implicada se ha beneficiado directamente de las malas prácticas y si el castigo servirá para compensar a los inversores o, por el contrario, les dañará aún más.

El presidente de la SEC, Christopher Cox, consideró que los nuevos criterios darán más transparencia y predictibilidad a las decisiones del organismo. Además, la medida fue fruto del consenso entre los comisarios, lo que da muestras de mejor entendimiento dentro de la propia SEC, marcada en los últimos tiempos por las disensiones.

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Ex directivos de Tyco, condenados por fraude

El fraude en la empresa tiene, y debe tener, consecuencias graves y la línea entre el fraude y el mal gobierno, es muy fina. ¡Cuidado!

OAM

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El ex director gerente de Tyco International, Dennis Kozlowski y el ex director financiero, Mark Swartz fueron condenados ayer a entre 8 años y cuatro meses y 25 años de cárcel por robo, fraude. En junio fueron declarados culpables de embolsarse cientos de millones de dólares de la empresa fabricante de conexiones electrónicas, cables submarinos de fibra óptica y válvulas para la industria del gas.

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La fiscalía investiga a directivos de Daimler por fraude bursátil

La fiscalía de Stuttgart (suroeste de Alemania) confirmó ayer que ha abierto una investigación por uso de información privilegiada a cuatro personas, dos de ellas empleadas en la central del fabricante de coches DaimlerChrysler. "Investigamos pistas que nos ha proporcionado el órgano supervisor de la Bolsa (BaFin)", declaró ayer una portavoz de la fiscalía. DaimlerChrysler confirmó que la fiscalía ha registrado oficinas en las que trabajan los dos empleados, pero rehusó dar sus nombres.

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El supervisor alemán detecta indicios de fraude bursátil en DaimlerChrysler

La dimisión Jürgen Schrempp como presidente de DaimlerChrysler el pasado 28 de julio ha reportado grandes ganancias a quienes conocían la decisión de antemano. El órgano supervisor de los mercados financieros alemán (BaFin) investiga las compras y ventas de acciones producidas durante esos días, al encontrar indicios de un posible delito de información privilegiada. Varios directivos y miembros del consejo compraron títulos en condiciones ventajosas, que vendieron una vez anunciada la salida de Schrempp. Las acciones de Daimler subieron un 11% en un solo día.

El órgano supervisor alemán de los servicios financieros confirmó ayer que investiga los diversos movimientos de acciones de DaimlerChrysler que se produjeron en torno a la dimisión de su presidente, Jürgen Schrempp. En un análisis rutinario, la BaFin constató que hay indicios de uso de información privilegiada en las operaciones que se realizaron antes del anuncio de la retirada de Schrempp, por lo que inició una investigación formal. Este proceso puede durar semanas, según aclaró ayer un portavoz del organismo, y podría desembocar en acciones legales por parte de la fiscalía.

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